命令两个国民证券分支机构纠正审查和答案

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网络北京，6月30日，中国证券监管委员会网站最近披露了其决定对CITIC Securities Co.，Ltd.的Zhejiang分支机构采取纠正措施的决定与公司的投资咨询协议反映了其范围，该协议违反了“ PA Management衡量公司安全和安全管理委员会的第3条和第4条的规定”（中国证券监管委员会命令第166号修正案）。根据预言第32条第1款的“安全公司和安全管理公司的合规管理措施”第1款的监管委员会在同一天决定订购校正步骤，以反对Citic Securities Co Co，LTD的降低分支机构，调查后，在进行调查后，人们发现，人们发现，CITICITION COICITITS CO CO COUSTUSE COUSTERS COUSTERS COUSTERS COUSTERUSTES和客户的客户的客户分支机构，这些分支机构与客户提供客户和客户的客户，并为客户提供客户，并提供客户和客户的客户，这些客户和客户群体为客户提供客户，并将其提供给客户，并为客户提供客户，这些客户和客户群为客户提供客户，并将其提供服务。客户向客户和客户与客户的客户签署了一项公司投资咨询协议，反映业务，该协议违反了“证券公司和证券投资基础”第6条，第4条，“合规管理公司监管公司的规定IES监管委员会第1号命令及其员工”（中国证券监管委员会第145号命令），第4条，第1款，“证券投资投资中的临时规定BOICE”（中国1的中国（证券投资投资投资投资投资临时规定规定）的中国委员会委员会公告[2020]法规[2020]符合证券公司的管理委员会法规1的规定37“关于证券和期货投资者的法规”（中国证券监管委员会命令编号号证券和期货商业机构及其员工的完整性”（中国证券监管委员会第145号命令）和“证券投资顾问的临时规定”的第32条arket。在调查后，通过命令正确纠正Wu Xuechang的中国证券监管委员会网站上揭示的决定，Wu Xuechang在客户在CITIC Securities Co. Ltd. Ltd. Ltd. Ltd.客户的Shaoxing分支机构工作期间给客户提供了与第10条第10条规定的投资协议，该公司的投资咨询，并提供了第10条第2条的规定。 （中国证券监管委员会[2020]第20号公告。NTEGRITY文件。相关法规：“遵循安全和安全管理公司的公司管理”（中国证券监管委员会命令的第166号修正案）第3条运营机构必须涵盖所有企业，所有级别的部门，分支机构，MGA子公司和所有员工都应在所有方面运行，例如决策，实施，管理，管理和反馈。 “公司安全和安全管理管理管理管理人员的合规管理建议”（变更编号的专业荣誉和专业级别的合规管理者的建议。uld不给客户参与安全问题和违反法规的交易活动。 。 （v）有效地管理内部信息和未指定的信息，防止公司及其员工使用此信息购买和出售安全性，建议其他人买卖安全性或泄漏信息。 （7）根据法律执行相关的交易审查方法和信息披露义务，确保相关交易的公平性，并防止交易不正确和转移权益。 ) “The adherence steps to follow for KUssecurity and security funds management companies "(Amendment No. 166 of China Securities Regulatory Commission Order) Article 10: The person in charge of all departments, branches and subsidiaries at all levels of security and institutions of funding funds (here is collectively referred to as subordinate units) are responsible In compliance with the unit.Compliance risks, they should be主动并立即向以下人员报告。 "The regulations of adherence to security companies and security funds management companies" (China Securities Regulatory Commission order -Relations of regular reports, ordering corrections, and regulatory conversations; For direct responsible directors, supervisors, senior management personnel and other responsible people, administrative administrative measures such as the release of warning letters, ordering participation in training, ordering corrections, and recognizing as inappropriate kansDidato. If security and fund management institutions violate the这些步骤的规定，导致公司的管理结构和不完美的控制，必须根据中华民国共和国第24条采取行政行政措施，以及第70条的《安全投资法规》第3条。130，CSRC第177号命令，CSRC命令第202号）：向投资者出售安全性和期货产品的机构或提供安全和期货服务（这里称为服务机构，完全了解投资者的状况，在深度研究中进行 - 深度调查和 - 基于不适当或服务形成的不明智性，并有效地揭示了风险的差异，并通过差异化，并有效地揭示了风险的差异，并且有效地构成了差异，并且有差异化的范围，并且有效地构成了和不同的风险。产品或服务的风险水平，卖方或为适当的投资者提供适当的产品或服务，以及对“证券和期货投资者遭受痛苦的咨询咨询”的非法和一动不动的法律责任（CSRC 130号订单，中国证券监管委员会命令，第17777777777777号。诸如培训和评估，培训标准，管理和责任之类的机制，不应履行其适当的申请来鼓励。 “证券和期货商业机构及其员工的诚信法规第4条”（CSRC命令第145号）：商业机构的安全和期货承担避免风险和控制诚实业务的基本责任。证券和期货经营机构的董事会决定了诚实的业务管理的目的，并承担诚实业务管理有效性的责任。负责安全和期货运营机构的主要人员是负责管理诚实实践职责的第一个人，负责所有级别的人是在其职责范围内承担管理责任的相应责任。 “有关证券经纪人管理的临时规定”第24条（中国证券监管委员会广告[2020]编号。公司管理能力。eCurity管理管理公司（中国证券监管委员会命令的第166号修订）。根据“安全公司和安全管理公司的合规管理措施”第32条第1款的规定（中国证券监管委员会的第166号修订命令），我们的办公室已决定将您的分支机构置于您的分支机构，以纠正您的分支机构，以纠正该公司的行政管理措施，以纠正该公司的构建，以纠正其构成其构建的措施。经验教训，采取有效的措施来完成良好的更正工作，并同时负责负责任的人，您的分支机构应有效地加强组织的组织水平，并提高对员工的遵守情况的意识。自从收到此决定之日起60天内的SION，或者您可以在收到此决定之日起在6个Bundonan的人类法院的主管法院提起诉讼。在重新考虑和诉讼期间，将不执行上述法规措施。北江证券监管局的决定于2025年6月23日订购针对Citic Securities Co. Shaoxing分支机构的纠正措施管理投资者投资者的适用性，避免和避免内部风险和风险控制，第4段国家监管委员会第166号命令），第3条，第2款，第2款，“安全与证券与未来的法规和未来的法规（证券监管委员会命令第130号，中国证券监管委员会命令，第177号中国证券监管委员会命令第177号，中国证券管理委员会的安全和证券投资委员会的证券投资订单”（中国证券监管订单16666），第3条。监管委员会第130号命令，中国证券监管委员会命令编号机构及其员工”（中国证券监管委员会第145号命令）和“证券投资顾问业务的临时规定”的第32条（中国证券监管委员会公告[2020]号。分支机构应进一步加强合规管理，并提高对员工遵守的认识。如果您对这项行政和管理提案不满意，则可以在收到此决定之日起60天内向中国证券监管委员会提交重新召集行政申请的申请，或者您可以在收到本决定之日起6个月内在人类法院提起诉讼。在重新考虑和诉讼期间，将不执行上述管理和管理措施。 20025年6月23日，宗江证券监管局的决定订购了针对Wu Xuechang Wu Xuechang的更正步骤：经过调查，您为您提供了投资知识的客户或开放知识评估的答案，并在您在Citic Securities Co.，Ltd的Shaoxing Branch的工作期间向客户提供了绩效奖励，并将绩效奖励归还给客户。与“符合安全和安全管理管理公司的管理法规第10条”第10条第2条的规定协议（中国证券监管委员会命令的第166号修订），第11条，“证券经纪人管理的临时规定”证券监管委员会[2020]中国证券委员会的第1章，《证券委员会的综合企业和未来企业的综合规定》（委员会第145号委员会，“证券投资顾问业务的临时规定”第4条（中国证券监管委员会[2020]第66号）。根据第32条的规定，“法规安全管理管理管理”的第1节（中国证券监管委员会第166号修正案），第24条和“证券经纪人管理临时规定”第26条沟渠委员会[2020年]编号fling机构及其员工“ 145），以及“证券投资顾问业务的临时规定”第32条（中国证券监管委员会[2020]。从收到此决定之日起60天内，中国证券监管委员会的行政管理，或者您可以在重新考虑和诉讼期间在人类法院提起诉讼6个月。 （负责编辑：he Xiao） 网络向中国的声明：信息在股票市场中，源自媒体合作社和机构，集合的个人意见以及投资者的参考，并且不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。